Энциклопедия банковского дела и финансов - дилер

В операциях с ценными бумагами лицо с правовым статусом принципала (доверителя, участника договора) в отношениях с его клиентами, в отличие от брокера, исполняющего роль агента. Фирмы внебиржевого рынка участвуют в операциях в качестве брокеров и Д. (но не в рамках одной и той же операции), и все те, кто пользуется почтовыми услугами и действует через торговую сеть штатов, должны быть зарегистрированы Комиссией по ценным бумагам и биржам (КЦББ), кроме лиц, ведущих дела исключительно внутри штата или осуществляющих операции только с ценными бумагами, не облагаемыми налогамиЧлены зарегистрированных нац. бирж ценных бумаг действуют как брокеры, выполняя приказы своих клиентов по ценным бумагам, допущенным к котировке бирж. Однако такие фирмы-члены могут иметь отделы, осуществляющие операции с некотируемыми на бирже ценными бумагами как брокеры или Д., т. е. фирма сама `делает рынок` некотируемых ценных бумаг и, таким образом, ведет с клиентом торговлю как Д.При подтверждении сделки клиента уведомляют, в каком качестве выступает фирма: как брокер или принципал.Сведения о регулировании деятельности подобных членов зарегистрированных нац. бирж ценных бумаг направляются биржами в КЦББ. Комиссия, наделенная соответствующими полномочиями ЗАКОНОМ О ТОРГОВЛЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ 1934 г., осуществляет периодические, специальные или др. проверки книг и записей брокеров и Д. внебиржевого рынка.См. БРОКЕР.